Carlo
Sun Sep 29 2024
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브로커-딜러는 SEC나 주정부에 등록합니까?
죄송하지만 어떤 기관에 등록해야 하는 브로커-딜러가 있는지 명확히 설명해 주시겠습니까? 연방 차원의 증권거래위원회(SEC)입니까, 아니면 개별 주에도 등록해야 합니까? 저는 금융 업계의 브로커-딜러를 관리하는 규제 체계에 대해 명확성을 찾고 있습니다. 이 문제를 설명하는 데 도움을 주셔서 감사합니다.
